Hoe krijg ik een licentie van Series 65?

Iedereen met de wens om te werken als een erkende vertegenwoordiger van beleggingsadviseur in de Verenigde Staten, moet het proces beginnen door het Series 65 -examen met succes door te geven dat wordt beheerd door de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële industrie en ontwikkeld onder auspiciën van de Noord -American Securities Administrators Association(NASAA).Een minimaal competentie -examen, de Series 65 -test is bedoeld om diegenen te onderscheiden die een acceptabel niveau van kennis bezitten in relevante onderwerpen van degenen die het missen.Om een Series 65 -licentie te verkrijgen, moeten kandidaten een passerende score behalen op het Series 65 -examen, alle toepassings- en registratiekosten overgeven aan toepasselijke wettelijke wettelijke autoriteiten, noodzakelijke openbaarmakingsdocumenten indienen en wachten om formele acceptatie en erkenning van certificering te ontvangen.Eerste grote stap in de richting van het verkrijgen van een Series 65 -licentie is van toepassing om te gaan zitten voor het Series 65 -examen.Er bestaan geen formele voorwaarden voor het examen en kandidaten zijn niet verplicht om een sponsor te beveiligen.Mensen die al zijn aangesloten bij een beleggingsonderneming dienen eenvoudig een ander aanvraagformulier in dan degenen die dat niet zijn.Testvoorbereiding en concept review worden aanbevolen voor alle aanvragers, en NASAA heeft een onderzoeksoverzicht gemaakt dat beschikbaar is voor alle kandidaten.

Er zijn 140 meerkeuzevragen over het Series 65 -examen, en 130 van hen worden gebruikt om een kandidaatsucces te bepalen.De test duurt drie uur en omvat vragen op het gebied van aanbevelingen en strategieën van klanten, kenmerken van investeringsvoertuig, wettelijke richtlijnen, ethische regels, economische factoren en zakelijke informatie.Een score van ten minste 72 procent is vereist voor het verstrekken van het examen, waardoor een kandidaat verder kan gaan naar de volgende stap bij het beveiligen van een Series 65 -licentie.Degenen die geen passerende score behalen, moeten met FINRA aangewezen wachtperioden waarnemen voordat ze zich registreren voor latere examenpogingen, hoewel er geen grenzen zijn aan het aantal keren dat het examen opnieuw kan worden vastgelegd.

Na het opruimen van de examenhindernissen, degenen die zoekenEen licentie van Series 65 moet voldoen aan alle aanvullende vereisten die specifiek zijn voor de effectenregelgevers van de staat waarin zij van plan zijn te werken.Dit proces varieert per jurisdictie, maar zal waarschijnlijk de betaling van de aanvraag- en registratiekosten omvatten en het indienen van openbaarmakingsdocumentatie.Het kan ook een grondige achtergrondcontrole omvatten.Nadat die stappen zijn voltooid, moet een potentiële ontvanger van een Series 65 -licentie wachten op de definitieve kennisgeving van registratie als vertegenwoordiger van beleggingsadviseur.Zodra dat is ontvangen, kan de succesvolle aanvrager klanten beginnen te adviseren over beleggingsstrategieën en accountbeheer.